Compliance-Organisation von Institutskonzernen im Schnittfeld von Gesellschaftskonzern- und Finanzmarktrecht

»Compliance Organization of Institutional Groups at the Intersection of Corporate Group Law and Financial Market Law«: The thesis examines the regulatory requirements for the compliance organization of various financial institutions within corporate groups. It analyzes their structure and functioning and develops an organizational model for their implementation. In doing so, the thesis reconciles the requirements of corporate and financial market law and outlines the organizational obligations of parent companies and subsidiaries in institutional groups.; Die Arbeit untersucht die regulatorischen Anforderungen an die Compliance-Organisation verschiedener Finanzinstitute innerhalb von Konzernverbünden. Ziel ist die systematische Analyse der Struktur und Funktionsweise dieser Compliance-Organisation und die Entwicklung eines theoretisch fundierten Organisationsmodells für deren Implementierung. Dafür wird zunächst die Compliance-Organisation von Konzernen unter rein gesellschaftsrechtlichen Maßstäben untersucht und die Gruppen- und Konzernbildung durch verschiedene Finanzinstitute analysiert. Anschließend erfolgt eine Darstellung der in diesen geltenden Grundsätze einer ordnungsgemäßen Compliance-Organisation sowie der Auswirkungen auf die konzernrechtlichen Compliance-Organisationsmodelle. Dabei werden die gesellschaftsrechtlichen und finanzmarktrechtlichen Vorgaben miteinander in Einklang gebracht und die komplexen Anforderungen an die Organisationspflichten von Mutter- und Tochtergesellschaften in Institutskonzernen dargestellt.; Dissertationsschrift